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交易所强劲对手:恶意维权 职业维权人兴风作浪是为何

  古人言:善于处事者,皆因其能察其要害,果而决之,方能去其弊而助其利。
 
  时下,交易所清理整顿过程进展缓慢,收效甚微,多地虽已纷纷出台清理整顿回头看工作方案,但无一不是停留在以宏观理论文件进行整改布局,却难以看到监管部门在清理整顿过程中的实质针对性处理措施出台,更为让人不解的是:交易所清理整顿起始至今都没能抓住本文以下谈到的几点要害问题,可见此次清理效果会如何?
 
  纵观几次交易所清理整顿工作部署及最终成效,交易所是否具备经营资质一直是清理整顿的核心问题。也就是说整顿的工作重点是放在交易所是否拥有国家所批准或者省市政府所批准的经营资质,如果没有则被定性为违规经营,而具备经营资质的交易所则披上了合规的外衣继续经营。以此来看,显然是不合理的,从头至尾都没有法律法规来支撑与规范行业运行,而一旦市场出现问题,经营资质便被定位罪魁祸首,而众多关键性的问题往往被忽略。
 
  那么,交易所清理整顿过程中的要害是什么呢?
 
  首先,国务院所下发的38号文件以及37号文件并非法律文件,致使整顿过程无法可依,无规可循。按照文件要求,先从交易所层面来讲仅涉及是否违规问题,如果违规是否勒令其停止经营?
 
  其次,交易所在经营过程中的一些行为是否涉及违法的问题,如果违法是否移交至司法机关进行查处?是否需要取消其经营资质?
 
  最后,还要清楚的一点是:无论违规与违法,直接受害者均是参与市场交易的投资者,作为对行业发展起至关重要决定性作用的投资者的权益至今都没能得到保护,究竟由谁来进行保护?
 
  首先,从经营资质来说,首次清理整顿之后便形成以部际联席会议审核通过保留资质、省政府审批资质、市政府审批资质等多种经营资质并行,凡是通过其审批获取资质的交易所皆可正常开展业务,而市面上审批资质真假又让投资者难以分辨,有些交易所竟然资质造假违规经营。因此,笔者建议,本轮清理整顿之后,各地政府及监管部门应该公开辖区已取得经营资质的交易所名单,让交易所资质透明化,司法部门对于未取得资质进行经营的交易所应严厉查处,停止经营。
 
  其次,获取经营资质的交易所就万事大吉了吗?有资质的交易所经营过程中就不会出现问题吗?答案必然是否定的。在对投资者维权事件进行调查研究发现,涉及重大投资纠纷事件的交易所中还有经过部际联席会议通过保留的交易所。资质的含金量与权威性暂且不论,至少对拥有合规经营资质的交易所要进行严格监管,涉及重大违规及违法的应予以取缔经营资质,并及时进行市场公布,以免继续祸害市场,欺骗投资者。故而,对于已经取得合规经营资质交易所的运营过程进行强力有效监管尤为重要。
 
  最后,投资者善后问题。投资者是交易所行业运行的重要参与主体,如果没有大量投资者参与,交易所市场功能如何实现?交易所又谈何持久发展?显然投资者保护机制已成为行业运行最薄弱的环节,大量投资者被骗产生大量亏损,投诉维权无门,索赔无果,而骗子却依旧逍遥法外,继续招摇撞骗!所以,确立监管主体,严厉打击行业运行过程中的违法行为,建立严格合理的投资者保护与赔偿机制刻不容缓。
 
  不可否认,任何一个行业在发展过程中必然都会出现各种各样的问题,交易所发展亦不例外,但真正行之有效的解决方案还是需要抓住问题之要害,果断出击,并建立一套完善的、系统性的制度体系来保障市场机制有效合法合规运行。对于交易所行业运行进行事前风险预防,事中监管控制以及事后善后解决才是规范市场秩序,维护投资者合法权益,保障行业稳定有效的长久发展之道。
 
  外一篇:理性对待“整治风暴”:行业没有被放弃 而是不能再“任性”
 
  1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议,对开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署,就此展开为期6个月的交易场所“专项整治”……似乎就在不知不觉间,大规模“整治行动”就这么来了。
 
  从地方政府,到行业组织,再到平台,几乎都严阵以待。多地政府监管部门早已下发了要求平台提交“自查报告”的文件;或有奔波于各个平台之间,一方面现场了解情况,一方面要求平台按时提交“自查报告”,作为向地方监管机构备案的材料;一方面也让监管机构更全面掌握当地行业发展的真实状态。
 
  时值“回头看”工作开展一月有余,北京、深圳、湖北、辽宁、江苏等地发布相关工作通知及进展。而各地的平台,表面上风平浪静,实际上“暗流涌动”:忙着整改的、忙着调整业务方向的,忙着纠结是否要退出的……实际上,在这场“整改”里,无论是老平台还是新平台,无论是高大上还是小而美,都得“对号入座”切入整顿。
 
  近来,文交在线后台总能接到投资人的询问,总结起来就是两个字:茫然。
 
  在以往,投资人的茫然更多地来自于知识上的或者技术上的,例如不知道如何选择投资的藏品,不知道怎么判断平台是否安全。但如今的茫然更多地来自于对行业前景的判断,或者通俗点,是对是否应该继续邮币卡投资的不确定(更何况唱衰行业的声音这段时间又是此起彼伏)。
 
  一、投资人应该明白“整治”的初衷
 
  根据近几年的监管政策以及监管方向,总体来看,是既要发展也要规范。简而言之,监管层的意思是规范地发展,不是混乱地发展,更不是不发展。
 
  过去三年,文交行业走过了一个相当“任性”的发展阶段。在这个阶段暴露出很多问题,也积累了很多经验,很多投资人被“雷”了,但正是通过这样的过程,才能对怎样规范地发展这个行业有了理性和专业的认识。所以,投资人应该认识到,行业没有被放弃,而是需要一个更良性的发展。
 
  二、监管这个“爸爸”无法代替你的“脑袋”
 
  监管机构之所以要求平台提交“自查报告”,除了了解行业情况之外,还有一个用途是通过这些数据和资料,借助专业的分析,来更专业地了解行业。
 
  曾有业内人士称:在行业现有的体制结构下,监管机构不一定十分了解这个行业,或许专业性并不一定比得上一些资深投资人。所以,投资人不能光指望监管层会有一些强预见性的监管政策或者“整治”措施。总体来看,“滞后式“的监管依然会存在。
 
  随着监管加强推进,行业底数进一步得到摸清,异化趋势也将得到进一步扭转,文交行业风险水平也会逐步下降。而对于投资人来说,目前的监管最多也只是告诉你一个结果:啊,原来某个平台出事了。对真正被陷入其中的投资人来说或许于事无补。所以,甄选平台还是得靠自己,别人是靠不住的。
 
  监管风暴已经来袭,对于规范文交行业是正能量,行业没有被放弃,而是迈入了一个更良性的发展阶段。而对于投资人来说应该要充分明白监管的初衷,对文交行业发展及未来给予更多的期待。

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