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商品交易诈骗泛滥 证监会摸底排查地方各类交易场所

  近年来,全国各地纷纷筹建了各种类型的交易场所,由于缺乏必要监管,许多交易所在运营模式、会员单位、交易信息不对称等方面都存在很多问题。部分交易所出现了价格操纵、股东违法违规、侵吞客户资金、卷款逃跑等事件。在国务院清理整顿各类交易所五年之后,打着“交易所”名义的商品交易诈骗活动再次泛滥成灾。
 
  上周五,证监会发言人邓舸在 周五例会上表示,近期,证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室会同有关成员单位,部署各地对地方交易场所进行摸底排查。目前这项工作正在推进之中。
 
  接近证监会人士在接受记者采访时表示,摸底调查的方式以问题为导向、抓住重点为原则,结合日常监管、投诉举报、舆情监测以及2014年现场检查整改问题和线索,对贵金属、原油、邮币卡等问题突出的交易场所进行重点调研。关于交易场所违规问题的定性,由证监局商量地方政府有关部门在调研基础上确定,证监局认定存在困难的,可向联席会议办公室报告或在调查报告中作出说明。
 
  今年以来,伴随互联网金融整顿大幕拉开,各省市分别针对辖区交易所开展摸底排查工作。
 
  8月份,多地交易场所主管部门对辖内交易场所发放《企业基本情况摸底登记表》,湖南、山东等地交易场所收到相关登记表格。除了交易场所基本信息情况以外,还需要登记经营情况、交易模式,最为引人关注的还有一项为客户投诉处置情况。个别地区,不仅仅是交易场所收到登记表,并且会员机构也收到了相关登记表。
 
  据了解,国家统计局已于9月开展大宗商品交易平台核查工作,发现部分地区存在交易额、交易额认定不清,理解不清平台是否存在保证金交易等问题,而大宗商品交易平台在电商统计中具有非常重要的地位,多地计算电商都多把大宗商品交易平台的数据作为其数据计入统计中。于是11月开始要求各地区统计局开展辖区内的全面普查统计,现在各地区已经开展大宗商品交易平台名录整理和核实工作。这次国家统计局首次要求地方统计局进行全部普查,摸清大宗商品交易平台家底。
 
  这次全国性的大宗商品交易平台名录整理核实工作,对于行业发展是一件大好事,大宗商品交易平台在服务实体经济和贸易流通上占据了举足轻重的地位,当然这次统计也将把一些虚拟炒作,并不服务经济的假交易平台给甄别出来。

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